(资料图)
12月31日金融一线消息，据中国人民银行云南省分行行政处罚决定信息公示表显示，云南会泽农村商业银行股份有限公司因6项违法行为类型，被警告，罚款109.023万元。违法行为类型如下：
1．未履行对异常账户、可疑交易的风险监测义务；
2．未履行有关风险管理措施；
3．违反反假货币业务管理规定；
4．占压财政存款或者资金；
5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6．未按规定履行客户身份识别义务。
同时，邓某（云南会泽农村商业银行股份有限公司内控合规部）、念某敏（云南会泽农村商业银行股份有限公司财务会计部）二人对云南会泽农村商业银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务，被分别罚款1.2万元。
标签：
热门
Copyright 2009-2017 © www.xdqnw.com All Rights Reserved 京ICP备2022016840号-25
现代青年网 版权所有 联系邮箱：920 891 263@qq.com
